IVÁN ALEKSEI ALEMÁN LOZA / SANTIAGO LÓPEZ, VIVIANA MARÍA
Editorial: DOFISCAL THOMSON REUTERS
Año de edición:2020
ISBN:978-607-474-563-4
Páginas:205
Sinopsis:
Esta obra desarrolla el temario de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) para sustentar la evaluación a efecto de obtener la certificación en materia de Prevención de Lavado de Dinero (PLD) y Financiamiento al Terrorismo (FT). Mediante un esfuerzo de síntesis respecto de las fuentes bibliográficas del temario, se logra un texto objetivo de estudio y consulta.
La obra no sólo es útil para quienes deseen obtener la certificación de la CNBV, sino que también es un referente o guía para las áreas de compliance y de auditoría; para los profesionales que prestan servicios en materia PLD/FT en todo tipo de intermediario financiero -oficiales de cumplimiento; auditores; integrantes de comités-, así como, en general, consultores o estudiosos de la materia.
El libro presenta el contexto internacional en materia de PLD/FT, una síntesis obligaciones a partir de las leyes y disposiciones administrativas de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) que la regulan, incluidas las Actividades Vulnerables, así como las guías en materia de auditoría, de enfoque basado en riesgos o en materia de corrupción, actualizado con las últimas modificaciones normativas a las disposiciones administrativas de la SHCP, el Reglamento Interior de la misma y la última versión del temario de la CNBV de junio de 2020. Se abordan todas las leyes y disposiciones de PLD/FT; las principales funciones de las autoridades, tales como la CNBV, el Servicio de Administración Tributaria (SAT), la Unidad de Inteligencia Financiera (UFI), así como el proceso de supervisión de la CNBV, y los principales foros, instancias u organismos internacionales, tales como el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), Basilea, Egmont y Wolfsberg.
Por último, la obra refiere a temáticas que, si bien no forman parte del temario de la CNBV, se consideran de relevancia en la práctica y, en ese sentido, se incluyen en el texto con la mención o aclaración respectiva.
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