«Beyond Compliance» de Elisabeth Thaller y Jorge Bravo es una obra esencial que desentraña la aplicación de la Norma ISO 37301 en Compliance, ofreciendo un enfoque Simple, Interesante y Diferente para cualquier organización.

Este libro no solo describe la aplicación eficaz de los sistemas de gestión de compliance, sino que también presenta métodos, tablas y ejemplos que guían al lector hacia una comprensión profunda de estos temas. A través de dos personajes ficticios, se desafían los esquemas tradicionales, proporcionando una visión fresca y única sobre cómo gestionar el compliance en las organizaciones modernas.

Beyond Compliance» es una herramienta invaluable. Los autores abordan conceptos esenciales que resuenan en el ámbito de PLD, destacando la importancia de una gestión de riesgos efectiva y una cultura organizacional sólida. La Norma ISO 37301 es crucial para cualquier entidad que busque fortalecer su sistema de compliance, y este libro proporciona las claves para su correcta implementación.

Norma ISO 37301: Sistema de Gestión de Compliance

La Norma ISO 37301 es una herramienta esencial para cualquier organización que busque garantizar que cumple con todas las leyes, regulaciones, códigos y normativas aplicables a su actividad. Esta norma no solo se centra en el cumplimiento legal, sino que también aborda otros compromisos que la organización pueda tener, como códigos de conducta internos, acuerdos contractuales y otros requisitos autoimpuestos.

Beneficios de Implementar la Norma ISO 37301

• Reducción de Riesgos: Al contar con un sistema de gestión de compliance, las organizaciones pueden identificar, evaluar y gestionar los riesgos asociados con el incumplimiento de regulaciones y otros requisitos.
• Mejora la Reputación: En un mundo donde la transparencia y la ética empresarial son esenciales, contar con una certificación ISO 37301 puede mejorar la imagen de la organización ante clientes, proveedores y otros stakeholders.
• Optimización de Procesos: La norma promueve la mejora continua, lo que puede llevar a la optimización de procesos internos y a una mayor eficiencia operativa.

Principales Componentes de la Norma ISO 37301

• Política de Compliance: La organización debe establecer una política de compliance que refleje su compromiso con el cumplimiento de todos los requisitos aplicables.
• Evaluación de Riesgos: Es esencial identificar y evaluar los riesgos de compliance para establecer controles adecuados y garantizar que se aborden eficazmente.
• Formación y Capacitación: La norma destaca la importancia de formar y capacitar a los empleados en temas de compliance para garantizar que comprendan y cumplan con todos los requisitos.

La implementación de la Norma ISO 37301 en una organización puede ser un proceso complejo que requiere una gestión eficiente de la información y un seguimiento constante. Aquí es donde un software de prevención de lavado de dinero (PLD) como ArmorAML puede ser de gran ayuda:

• Automatización de Procesos: ArmorAML puede automatizar muchos de los procesos relacionados con la gestión de compliance, como la evaluación de riesgos, la monitorización de transacciones y la generación de informes.
• Integración con la Norma ISO 37301: Al contar con un software que esté alineado con los requisitos de la norma, las organizaciones pueden garantizar una implementación más eficiente y efectiva del sistema de gestión de compliance.
• Actualizaciones Constantes: El mundo del compliance está en constante evolución. ArmorAML se actualiza regularmente para reflejar los cambios en las regulaciones y garantizar que las organizaciones siempre estén cumpliendo con los requisitos más recientes.

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