La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) lanzó la convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo (FT).
De acuerdo con lo publicado en el Diario Oficial de la Federación (DOF), la convocatoria está dirigida a los oficiales de cumplimiento, auditores externos independientes, auditores internos y otros profesionales que presten sus servicios en las entidades financieras y demás personas sujetas a la supervisión de la CNBV, con la finalidad de verificar el cumplimiento de las leyes financieras y disposiciones que emanen de ellas en materia de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal.
Asimismo, a los auditores y demás profesionales que coadyuven con la CNBV, cuando esta entidad los contrate para la verificación del cumplimiento de las leyes financieras y disposiciones que emanen de ellas.
La convocatoria también es para aquellas personas que cumplan con lo establecido en las «Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo y para aquellos interesados en renovar su certificado en materia de PLD/FT».
Los participantes deberán enviar a la CNBV la información y documentación previstas, así como aquella indicada en el «Instructivo para solicitar la obtención o renovación del certificado en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo» que la propia comisión dé a conocer a través de su portal de Internet.
En el instructivo, los interesados podrán consultar los términos y condiciones relacionados con el proceso de obtención y renovación del certificado.
La CNBV notificará la aceptación de la solicitud a través del correo electrónico que, de acuerdo con el instructivo, haya sido proporcionado por el participante.
Durante 2024, para la obtención o renovación del certificado en materia de PLD/FT, se realizarán dos evaluaciones con cupo de hasta mil 500 lugares en cada una, las cuales se llevarán a cabo en las siguientes fechas: 29 de junio y 26 de octubre de 2024. Ambas evaluaciones iniciarán a las 9:00 horas, con una duración de 4 horas cada una.
Los participantes deberán presentarse a las 7:00 horas, en el lugar y la fecha que les corresponda para que se realice el cotejo de la documentación. Cada evaluación se aplicará en las sedes que determine la CNBV en las siguientes entidades federativas: Ciudad de México, Jalisco y Nuevo León.
En la aceptación de la solicitud de obtención o renovación del certificado en materia de PLD/FT, se indicará la sede de aplicación de la evaluación de acuerdo con la entidad federativa seleccionada por el participante en el registro de su solicitud y conforme a la disponibilidad de lugares.
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